贵州省国资委监管企业法律顾问管理实施办法
贵州省人民政府国有资产监督管理委员会
关于印发《贵州省国资委监管企业法律顾问管理实施办法》的通知
黔国资通〔2005〕25号
贵州省人民政府公报--2005年第7期
各监管企业：
《贵州省国资委监管企业法律顾问管理实施办法》已经省国资委主任办公会议讨论通过，现 印发给你们，请遵照执行。
贵州省人民政府国有资产监督管理委员会
二○○五年四月五日
贵州省国资委监管企业法律顾问管理实施办法
第一章 总 则
第一条 为贯彻实施国务院国资委《国有企业法律顾问管理办法》（以下简称《办 法》），加强国有企业法律顾问管理工作，根据《办法》规定，结合贵州实际，制定本实施 办法。
第二条 贵州省人民政府授权贵州省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称 省国资委）履行出资人职责和委托管理的企业（以下简称企业）适用本实施办法。
第三条 省国资委负责对企业法律顾问工作进行管理和监督。
第四条 企业应当制定企业法律顾问参与企业经营决策管理工作的具体办法，建立 重大决策前、决策中、决策后的法律审查机制，通过制定各项规章制度规范和完善法律风险 防范机制。
第五条 省国资委和企业应制定具体的企业法律顾问奖惩办法，对企业法律顾问工 作进行激励、约束，稳定企业法律顾问队伍。
第二章 企业法律顾问
第六条 本实施办法所称企业法律顾问是指取得企业法律顾问执业资格，由企业聘 任，专门从事企业法律事务工作的企业内部专业人员。
第七条 企业法律顾问执业必须取得企业法律顾问执业资格证书。企业 法律顾问执业资格证书是企业法律顾问执业的法律证明文件。
第八条 企业法律顾问执业资格证书的取得须具备下列条件：
（一）符合全国企业法律顾问执业资格统一考试的报名条件；
（二）参加全国企业法律顾问执业资格统一考试成绩合格；
（三）经企业法律顾问执业资格证书颁发机构审核，取得企业法律顾问执业资格证书。
第九条 按照国务院国有资产监督管理委员会的有关规定, 省国资委负责企业法律 顾问注册备案和企业法律顾问执业资格证书管理工作。
第十条 对取得企业法律顾问执业资格并被企业聘为法律顾问的人员， 所在企业应当在三十日内按照有关规定向省国资委注册备案。
第十一条 企业聘用法律顾问，应当首先在本企业取得企业法律顾问执业资格的人 员中聘用，也可以向社会公开招聘。
第十二条 企业法律顾问应当遵守《办法》规定的工作原则，并依法享有执业权利 ，履行执业义务，履行企业法律顾问的职责。
第十三条 企业法律顾问要不断提高业务素质和执业水平，每年至少应接受一次系 统的业务培训，累计业务培训不少于3天。
第十四条 企业法律顾问对企业法律事务出具的法律意见书，应当由企业法律顾问 亲笔签名，并对其法律意见的合法性负责。
第十五条 企业法律顾问只能在所在企业执业，不得以企业法律顾问的名义或利用 企业法律顾问执业资格证书到社会上承揽业务。
第十六条 企业法律顾问专业技术等级制度及评定办法按照国家有关规定执行。
第十七条 企业法律事务机构可以配备企业法律顾问助理，企业法律顾问助理须具 备法律专业大专以上学历，或其他专业本科以上学历并具备相应的法律知识。
第三章 企业总法律顾问
第十八条 本实施办法所称企业总法律顾问，是指具有企业法律顾问执业资格，由 企业聘任， 全面负责企业法律事务工作的高级管理人员。企业总法律顾问对企业法定代表人或者总经理 负责。
第十九条 具备条件的大型企业可以设置企业总法律顾问。企业总法律顾问可在本 企业取得法律顾问执业资格的人员中选聘或面向社会招聘。
第二十条 企业总法律顾问应当具备《办法》规定的条件并履行相应的职责。
第二十一条 企业总法律顾问的任职实行备案制度。企业按照企业负责人任免程序 聘任企业总法律顾问并报省国资委备案。
企业所属子企业聘任企业总法律顾问的由企业报省国资委备案。
第二十二条 企业总法律顾问可以进入董事会，未进入董事会的，应当列席董事会会议。
第二十三条 企业法律顾问、企业法律事务机构对外出具的法律意见书，应当由企 业总法律顾问审核批准，并对该法律意见的合法性负责。
第四章 企业法律事务机构
第二十四条 本办法所称企业法律事务机构，是指企业设置的专门承担企业法律事 务工作的职 能部门，是企业法律顾问的执业机构。企业法律事务机构对企业总法律顾问负责，未设总法 律顾问的对企业分管领导负责。
第二十五条 企业设置独立的法律事务机构。暂不具备设置独立法律事务机构的企 业,也要明确负责法律事务的部门和人员。
第二十六条 企业法律事务机构的负责人必须具有企业法律顾问的执业资格。企业 总法律顾问 可以对企业法律事务机构负责人的人选提出建议，由企业按照中层管理人员的任免条件和程 序考核聘任或解聘。
企业可以向社会公开招聘企业法律事务机构负责人。
第二十七条 企业法律事务机构按照《办法》的规定履行职责，企业未设置独立的 法律事务机构的，企业法律事务机构的职责由企业专职的企业法律顾问承担并履行。
第二十八条 企业应当支持企业法律事务机构和企业法律顾问依法履行职责，为开 展法律事务工作提供必要的组织、制度和物资等保障。
第二十九条 法律事务机构应当加强与企业的其他部门的协调、配合和沟通，并应 经常深入基层调查研究，及时发现问题，堵塞漏洞，防患于未然。
第三十条 企业法律事务机构应当组织企业法律顾问进行业务学习和培训。
第三十一条 企业法律事务机构应当对重大法律事项和疑难法律纠纷组织企业法律 顾问进行集体研究，以保证法律事务工作质量。
第三十二条 企业法律事务机构对企业有关重大法律事项所出具的法律意见书，应 当由企业法律事务机构负责人亲笔签名，并对其法律意见的合法性负责。
第三十三条 企业法律事务机构具体负责对企业外聘法律中介机构和人员的选聘、 管理，并对其工作进行监督和评价。
第三十四条 企业法律事务机构负责对企业法律顾问进行考核。未设置企业法律事 务机构的，对企业法律顾问的考核工作由企业的人事管理部门负责。
第五章 监督检查
第三十五条 省国资委应当加强对企业法制建设情况的监督和检查。督促企业强化 依法管理的意识，充分发挥企业法律顾问和企业法律事务机构的职能作用。
第三十六条 省国资委负责企业法律顾问管理工作的专门部门具有下列职责：
（一）配合负责企业法律顾问统一考试的部门组织参加全国企业法律顾问执业资格考试；
（二）按有关规定负责企业法律顾问执业资格证书注册备案管理工作；
（三）组织企业法律顾问执业继续教育；
（四）负责对企业法制建设情况和企业法律顾问工作开展情况进行监督检查；
（五）负责企业法律顾问执业人员统计管理；
（六）对企业法律顾问人才资源配置提出建议；
（七）完成省国资委交办的其他法律事务工作。
第三十七条 企业及所属子企业按照有关规定报送国有资产监督管理机构审核批准 的分立、合并、设立分支机构、破产、解散、增减资本、产权转让、重大投融资、担保等重 大事项，应 当由企业法律顾问出具法律意见书，分析相关的法律风险，明确法律责任。
第三十八条 企业每年应就企业的法制建设情况和企业法律顾问工作的开展情况向 省国资委提交书面报告。
第三十九条 企业发生涉及出资人重大权益的法律纠纷，应当在法律纠纷发生之日 起一个月内向省国资委备案，并及时报告处理情况。
第六章 奖励和处罚
第四十条 企业法律顾问为企业避免或者挽回重大经济损失的，由企业法律事务机 构报请企业和省国资委给予奖励和表彰。
第四十一条 企业法律顾问和总法律顾问在执业过程中因故意或过失，给企业造成 较大损失的，应当承担相应的法律责任。
前款所称法律责任包括行政责任、民事责任和刑事责任。
第四十二条 企业未按照国家有关规定建立健全法律监督机制，发生重大经营决策 失误的，由 省国资委予以通报批评或者警告；情节严重或者造成企业国有资产重大损失的，对直接负责 的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分。
第四十三条 企业有关负责人对企业法律顾问依法履行职责打击报复的，由省国资 委或企业予以通报批评或者警告；情节严重的，依法给予纪律处分。
第四十四条 省国资委工作人员违法干预企业法律顾问工作，侵犯企业和企业法律 顾问合法权益的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
第七章 附 则
第四十四条 省国资委对各自治州、市、地区国有资产监督管理机构负责的企业法 律顾问管理工作进行指导和监督。
第四十五条 各自治州、市、地区国有资产监督管理机构及其依法履行出资人职责 和委托管理的企业参照本实施办法执行。
第四十六条 企业对所属子企业法律顾问监督管理工作参照本办法执行。
第四十七条 企业和企业法律顾问可以依法加入企业法律顾问协会，参加协会组织 活动。
第四十八条 本实施办法自印发之日起施行。
国际投资保险制度研究及借鉴
边嵘
[摘要]：随着我国海外投资的逐年扩张，建立一个完善的海外投资保险制度来保障我国投资者的利益已经迫在眉睫。本文通过对当前国际上最具代表性的美、日、德三种海外投资保险制度模式对相应问题的具体规定的对比分析，取其精华，就构建我国的海外投资保险制度从立法模式，保险人，投保人，承保险别，保险对象，保险费率、保险期限、赔偿责任六方面提出了建议。
[关键词]：海外投资 保险制度 比较研究 构建设想
一、海外投资保险制度概述
海外投资保险制度是资本输出国对本国的海外投资依据国内法所实施的一种对政治风险进行保险的制度，其操作程序为：海外投资者以政治风险作为保险事故，向本国主管海外投资保险的机构申请保险；经主管机构审查获得批准后，与承保机构订立保险合同；缴纳保险费；当该保险事故发生，被保险的投资者蒙受损失时，承保机构依保险合同负责赔偿；保险机构补偿损失后，可向东道国行使代位求偿权。
海外投资保险制度起源于美国。1948年，美国开始实施复兴欧洲经济的马歇尔计划，大量的向西欧国家输出资本，与此同时制定了“经济合作法案”并设立经济合作署负责管理援外及海外投资事务，其中包括对私人海外投资的保险。
二、国际海外投资保险制度主要模式比较研究
自美国率先实行海外投资保险制度以来，该制度就显示出了它在鼓励本国私人海外投资、促进本国经济发展、扩大劳动力就业等诸多方面的有利作用，世界各主要资本主义国家纷纷仿效，日本于1956年，德国于1959年，法国于1960年，挪威于1964年，英国、丹麦、澳大利亚于1966年，荷兰、加拿大于1969年，韩国、瑞士于1970年，比利时于1971年分别建立了各具特色的海外投资保险制度。[1]但总的来说，主要形成了以美国、日本、德国为代表的三种模式。下面就这三个国家对三种模式对海外投资担保制度的相关规定进行比较分析以期对建立我国的海外投资保险制度有所裨益。
（一）、海外投资保险制度的法律基础
1、美国
根据美国法律，只有向和美国签订双边投资保证协定的国家的投资，才可以申请海外投资保险。投资者依据国内海外投资保险法律的规定向主管机构提出投保申请，经审查获得批准之后由保险机构承保，当投资者在东道国遭到投保的政治风险时由保险机构按照保险合同的约定理赔，而后保险机构即获得代位求偿权，依照同东道国签订的双边投资保险协议有权要求该东道国赔偿投资者因该国的政治风险而遭受的损失。也就是说，美国的海外投资保险制度的法律基础是与东道国签订的各双边投资保险协定，以及国内的海外投资保险法规。这种制度也被称为双边海外投资保险制度。
2、日本
与美国不同，在日本只要是本国自然人或法人的海外投资，都可以申请海外投资保险，而不论其投资的东道国是否与日本签订双边投资保险协定。当保险机构按照合同理赔后，即依照国际法上外交保护的一般原则行使代位权。其海外投资保险法律制度的基础仅为国内有关海外投资保险的法律法规。而因这种制度也被称为单边海外投资保险制度。
3、德国
德国的海外投资保险制度又有一些差别。它虽然没有像美国一样把与东道国定有双别投资保险协议为投保前提，但是又不似日本那样实行完全单边的保险制度，在实际的运作中过程中，德国往往与投资东道国之间订立双边投资保险协议，并以此为依据索赔。但总的来说仍可将德国海外投资保险制度的法律基础看作是其国内法律。
（二）、审批及承保机构
1、美国
在美国，海外投资保险业务由“海外私人投资公司”全权负责，该公司一方面是“在美国国务院政策指导下的一个机构”，其法定资本由政府拨款；另一方面，该公司具有法人资格，完全按照公司的体制和章程经营管理。[2]实际上该公司是直属于国务院领导下的独立的政府公司。所以在美国，审批及承保机构是同一个主体，即由单独的政府公司来经营保险业务。
2、日本
对海外投资保险的申请由通产省的企业局负责审批，而经批准的保险业务则由该局下设的长期输出科承保。可见，在日本保险的审批和承保机构是分离的，分别由不同的政府机构负责执行。
3、德国
在德国的海外投资保险制度中，法定保险人为德国政府，但是对海外投资保险的申请由经济部、财政部和外交部代表组成的有决议权的委员会，以及会计审核院和联邦银行代表的咨询委员会负责审查批准，至于具体经营保险业务的的承保机构则为德国信托监察公司和黑姆斯信用保险公司。德国的审批机构和承包机构虽然也是分离的，但是与日本的模式又有差别，它是由政府机构和国营保险公司公司共同执行的。
（三）、承保险别
海外投资保险承保险别不是一般的商业风险，也不是自然风险，而是特殊的政治风险。一般包括外汇险、征用险、战争险三种基本的险别。 三国虽然都将三种险别纳入承保范围，但在具体规定上又有所不同，而且日本和德国还根据本国海外投资的实际需要增加了一些其他的险别，详见下表：
