国家自然科学基金重大项目管理办法
国家自然科学基金委员会
国家自然科学基金重大项目管理办法
国科金发计〔2002〕64号
各有关单位：
《国家自然科学基金重大项目管理办法》业经国家自然科学基金委员会2002年11月22日委务会议审定通过，现予印发，即日起执行。
二ОО二年十二月十三日
国家自然科学基金重大项目管理办法
第一章 总 则
第一条 为规范和加强国家自然科学基金重大项目(简称重大项目)管理。根据《国家自然科学基金项目管理规定》（以下简称《规定》），结合重大项目资助工作特点，制定本办法。
第二条 重大项目要瞄准国家目标，把握世界科学前沿，根据国家经济、社会、科技发展的需要，重点选择具有战略意义的重大科学问题，组织学科交叉研究和多学科综合研究，进一步提升源头创新能力。重大项目主要资助：
（一） 科学发展中具有战略意义，我国具有优势，可望取得重大突破，达到或接近国际先进水平的前沿性基础研究；
（二） 国家经济发展亟待解决的重大科学问题，对开拓发展高新技术产业具有重要影响或有重大应用前景的基础研究；
（三）围绕国家可持续发展战略目标或为国家宏观决策提供依据的重要基础性研究，以及具有广泛深远影响的科学数据积累等基础性工作；
（四）基金面上、重点项目多年资助基础上凝练出来的、需加大资助力度可望取得重大突破的重大科学问题。
第三条 申请重大项目须具备以下条件：
（一）明确的研究目标、创新的学术思想、合理可行的研究方案、厚实的研究工作基础和良好的研究条件，以及近期可望取得重大突破的研究前景；
（二）针对一个综合性科学问题，由紧密围绕项目总体目标相互配合、有机联系的课题组成。课题设置不宜过宽，参加单位和人员不宜过多；
（三）有学术造诣高、组织能力强、能率领研究队伍开拓创新的学术带头人和相应的研究梯队，形成国家水平的研究队伍，有利于促进人才培养及中青年学术带头人的成长。
第四条 重大项目研究期限为四至五年。自然科学基金委鼓励开展高等学校、科研院所、产业部门的联合研究，并积极争取与有关部委、地方政府、企业联合资助重大项目。
第五条 重大项目的组织以国家基础研究发展纲要和中长期规划为指导，注意与国家重点基础研究发展规划项目等国家其他科技计划的协调与衔接，重视发挥国家科学中心、国家工程中心、重大科学工程、国家重点实验室等重要研究基地的作用。
第六条 重大项目按统一规划，分批立项；指南引导，定向申请；同行评议，逐项论证；动态管理，专家验收等方式组织实施。
第二章 立项与申请
第七条 根据国家基础研究发展战略和自然科学基金委优先资助领域，科学部在深入研讨和广泛征求科学家意见的基础上，征询科学部专家咨询委员会的意见，提出重大项目立项领域建议。
第八条 科学部重大项目的立项领域建议，须组织有关专家（包括科学部专家咨询委员会部分成员）进行差额遴选，以记名投票、超过半数通过的方式确定，并经自然科学基金委委务会议（以下简称为委务会议）审定批准。
第九条 跨科学部重大项目的立项领域建议应由两个以上（含两个）科学部联合提出，经委务扩大会议(由委领导、科学部兼职主任和部分科学部专家咨询委员会成员参加)差额遴选，以记名投票、超过半数通过的方式确定。项目立项的后续工作和组织实施由相关科学部组成的联合工作小组负责。
第十条 相关科学部根据委务会议或委务扩大会议的立项审批意见，撰写申请指南，送分管委主任审签。
第十一条 自然科学基金委公开向科学界发布《国家自然科学基金重大项目申请指南》，其内容包括：立项的研究领域、主要研究方向、资助经费额度和受理申请的科学部等。
第十二条 凡符合《规定》的具有高级专业技术职务的科研人员，均可根据重大项目申请指南，通过依托单位定向提出申请。申请者(指项目、课题的申请人)及具有高级专业技术职务的项目组主要成员申请重大、重点项目的项数，限为一项。在研重大、重点项目的主持人、课题负责人及具有高级专业技术职务的项目组主要成员不得参加新的重大项目的申请。当年结题的重大、重点项目的在研人员可以提前申请，但需在该项目验收结题后方可承担新的重大项目。
第十三条 根据《国家自然科学基金重大项目申请指南》，申请者可以在开展学术研讨的基础上联合组织重大项目的整体申请，也可针对指南某一研究方向单独提出课题申请。联合申请须填写国家自然科学基金重大项目申请书及所含课题申请书，单独申请须填写国家自然科学基金重大项目课题申请书。
第三章 评审和批准
第十四条 科学部对申请书初审后，按项目、课题研究内容组织同行评议，同行评议应有五份以上有效的评议意见，学科交叉申请应具有相关学科的有效同行评议意见。科学部汇总、综合分析同行评议意见，按择优原则提出召开评审论证会的建议，包括资助方案构架、申请者答辩名单、专家评审组组成等，经计划局复核后，送分管委主任批准。
第十五条 重大项目评审采取论证会方式，论证会前需完成下列工作：
（一）科学部对评审方案中承担过重大、重点项目的项目负责人，应在原项目验收结题的基础上，认真考核其项目的完成情况并提交书面报告供专家组参考；
（二）联合资助的重大项目，资助各方应签署协议书，明确研究内容与目标、各方投入经费的数额与方式、各方权利和义务等。协议书须商计划局，经政策局核准后签署，分管委主任批准后，送计划局、财务局备案。
第十六条 重大项目评审论证会，应就项目总体目标、研究方案、课题设置、研究队伍、工作基础、预期成果进行答辩和评审，以专家评审组记名投票、超过半数的方式通过确定评审结果并填写评审意见。
第十七条 评审论证会确定的项目主持人和课题负责人，应根据评审意见修改、完善研究方案，填写国家自然科学基金资助项目计划书（项目、课题）和编制经费预算，报送科学部审查，计划局复核。经费预算由财务局审核。
第十八条 自然科学基金委分管委主任受委务会委托审查评审意见及资助项目计划书（项目、课题），批准项目实施。自然科学基金委向项目主持人、课题负责人及其依托单位下达重大项目批准通知。重大项目、课题计划书及经费预算作为执行、检查和验收工作的依据。
第四章 实施与管理
第十九条 每个重大项目应推选出以项目主持人为首的学术领导小组并聘请项目组以外的专家参加。其主要职责是：发挥学术指导作用、促进交叉综合研究、推动国内外合作与交流。
学术领导小组根据科学前沿发展趋势和项目研究计划执行情况，可对研究内容、研究队伍及经费分配方案提出调整建议，必要时增加新的课题和研究单位或中止对某些研究内容和承担单位的资助，经科学部及分管委主任批准后实施。
第二十条 项目主持人负责项目总体研究计划的实施，推动课题间的协作研究。每年至少召集一次学术交流和工作协调会议。负责向科学部报送项目研究工作年度报告、项目所属课题年度进展报告、项目中期进展报告、中期经费执行情况报告、项目及课题结题报告等。
课题负责人应围绕项目总体目标对课题研究计划实施及经费使用负责，做好与项目所属其他课题间的交叉与协同，负责撰写课题进展等相关报告并提交项目主持人。
第二十一条 重大项目在执行中进行中期评估。专家评估组由相关科学部专家咨询委员会部分成员、评审论证会部分专家和项目组以外学术领导小组成员等（包括管理专家）组成，就项目及课题的进展情况、项目后期的实施方案及经费调整提出咨询评估意见。科学部根据专家评估组评估意见，提出调整方案并上报分管委主任批准后实施。
第二十二条 自然科学基金委对重大项目实施动态管理，根据项目年度进展情况和中期评估结果，依照资助计划和调整方案按年度核准拨款。
第二十三条 重大项目资助经费根据批准额度按年度进行预算，逐年审核与拨付。经费使用和管理严格执行《国家自然科学基金资助项目经费管理办法》。经费拨至项目主持人和课题负责人依托单位。重大项目资助经费除用于课题研究工作的直接需要外，另留有部分经费用于课题间的交叉研究、进展情况突出课题的经费增拨、工作交流、评估等活动需要。
第二十四条 课题负责人的变更须通过依托单位，经项目主持人同意，由科学部审查，计划局复核，报分管委主任批准。
项目主持人变更，其更换人选由项目学术领导小组提出建议，科学部审查，计划局复核，报分管委主任批准。
项目主持人、课题负责人和具有高级专业技术职务的项目组成员，不得因申请新的重大、重点项目而退出正在承担的重大项目。
第二十五条 课题的中止须由项目学术领导小组提出，科学部审核，计划局、财务局复核，报分管委主任批准，所余经费纳入该项目经费。
项目中止由科学部提出，计划局审核，委务会议审批，财务局备案，所余经费退回自然科学基金委。
第二十六条 重大项目应积极开展国际合作与交流活动，并将其纳入项目研究计划，每年项目学术领导小组负责检查国际合作与交流计划的执行情况。
第二十七条 重大项目研究形成的论文、专著、软件、数据库、专利以及鉴定证书、成果报道等，均须标明"国家自然科学基金资助项目"和项目批准号。联合资助项目的研究成果可同时标明联合资助单位名称。自然科学基金委仍将对重大项目结题后三年内进行跟踪管理，项目主持人、课题负责人应每年向科学部报送有关专著、论文发表及引用情况，成果获奖及推广效益情况等。
第二十八条 重大项目应制订研究资源共享办法，项目组成员须共同遵守，保证课题之间的研究资源共享。
第二十九条 重大项目依托单位应将研究任务列入本单位的重点科研计划，落实所需条件，加强监督检查，解决存在问题，确保研究工作的顺利进行。
第五章 验收与结题
第三十条 重大项目验收工作应在执行期限终止后六个月内完成，由科学部商项目主持人及项目学术领导小组，作出验收工作安排。联合资助的重大项目需与联合资助方协商，共同组织项目验收工作。
第三十一条 重大项目验收的主要内容为：重大项目和课题规定的预期目标、研究内容的完成情况，研究成果和水平，人才培养、国际合作与交流、项目组织管理等。
第三十二条 验收前项目及课题应提供以下材料：
（一）各课题负责人完成课题研究总结报告，于验收前两个月送项目主持人；
（二）项目主持人完成重大项目研究工作总结，于验收前一个月报送相关科学部；
（三）项目、课题经费决算（含五万元以上固定资产情况说明等）。
第三十三条 科学部审核验收材料，提出拟聘验收专家组名单（由科学部专家咨询委员会部分成员、部分评审论证专家和管理专家等组成），商计划局报分管委主任核准后组织验收。项目、课题经费决算，由财务局组织审核。
第三十四条 重大项目验收采取会议评议方式。验收专家在审阅验收资料和听取项目组汇报的基础上，经充分讨论，形成专家组验收意见。
第三十五条 科学部根据专家组验收意见，提出项目结题审核意见，经计划局复核后，报分管委主任审查批准。
第三十六条 重大项目验收结题批准后，自然科学基金委签署重大项目结题通知，与项目验收意见一并发至重大项目主持人依托单位，抄送课题负责人依托单位。
第三十七条 重大项目结题通知发出后，应于三个月内完成在自然科学基金委和项目、课题依托单位的归档工作。
第六章 附则
第三十八条 本办法自公布之日起执行。1996年11月20日公布的《国家自然科学基金重大项目管理办法》同时废止。自然科学基金委以往公布的其他重大项目有关办法规定，凡与本办法不一致的，以本办法为准。
第三十九条 本办法责成自然科学基金委计划局解释。
关于明确港口经营管理有关问题的通知
交通部
交通部文件
交水发[2005]416号
关于明确港口经营管理有关问题的通知
各省、自治区、直辖市交通厅（委），上海市港口管理局，各有关港口所在地港口行政管理部门：
自《港口经营管理规定》（以下简称《规定》）实施之后，为指导各地做好《规定》的贯彻落实，部先后下发了《关于实施<港口经营管理规定>有关问题的通知》（交水发[2004]235号）、《关于对浙江省交通厅港航管理局要求明确港口行政管理有关问题的复函》（厅水字[2004]307号）。最近，不少港口行政管理部门又提出了一些有关港口经营管理方面的问题，为指导各地进一步做好《规定》的贯彻落实，现就有关问题明确如下：
一、关于规划、建设方面的问题
（一）关于港口岸线使用批准文件。
根据《规定》要求，申请从事港口经营的，应当按照《港口法》、《海上交通安全法》和《内河交通安全管理条例》以及交通部《关于发布港口岸线标准的公告》（2004年第5号）规定，办理、提交港口岸线使用批准文件。对于已建码头未取得岸线使用批准文件的，码头所有人应按有关规定补办批准手续。
（二）关于港口土地使用手续。
有些地方反映，港口使用的陆域和水域尚未办理土地和水域使用手续。此问题属于其他行政管理部门的职能，各港口行政管理部门应与相关部门协调，或请示当地人民政府协调解决。
（三）关于现有营运码头与港口总体规划不相符的问题。
由于有些港口以前没有总体规划或者有总体规划但近年来进行了修编，因而造成已有营运码头不符合目前港口的总体规划。对这类问题，各地港口行政管理部门应当在当地人民政府的领导下，按照有关规定，通过给予适当的政策支持或经济补偿等方法进行妥善解决。对不符合港口总体规划建设的码头，依法不得给予港口经营许可。
（四）关于在尚未纳入港口总体规划的区域建设码头的问题。
《港口法》第十四条规定：“港口建设应当符合港口规划。不得违反港口规划建设任何港口设施。”因此，所有港口设施的建设都应当符合港口总体规划。如需要在尚未纳入港口总体规划范围的区域建设港口设施，必须先行编制该区域港口的总体规划，并按照规定程序进行审批后，再按照项目建设有关程序办理相关手续进行建设。
二、关于港口经营许可方面的问题
（一）关于《港口经营许可证》的审批权限。
根据《港口法》及《行政许可法》的有关规定，除港口理货业务经营许可需由交通部审批并核发《港口经营许可证》外，其他《港口经营许可证》均应由港口所在地的港口行政管理部门审批发证。
（二）关于办理港口经营许可与工商行政管理部门办理工商登记的衔接问题。
办理港口经营许可是在工商行政管理部门办理工商登记之前还是之后，各地可按照《规定》第十四条的规定与当地工商行政管理部门协商取得支持。多年来，我国水路运输企业的经营许可都是在取得行业主管部门对企业筹建批准后，到工商行政管理部门办理登记手续，然后再凭筹建批准和工商文件审查核发运输经营许可证。据此，各地也可以与工商行政管理部门协商双方都同意的做法，做好衔接工作。
（三）关于个人经营港口业务的资质管理问题。
《规定》第三条中经营港口业务的个人，是指从事港口经营活动，并且依法取得港口经营资格的个体经营者或者合伙人。《规定》明确个人可以从事港口业务经营活动，但应当符合和满足《规定》所规定的资质条件。个体经营者或者合伙人的固定住所可以作为资质条件中的固定办公场所。
（四）关于渔业码头、军用码头长期或短期从事港口经营业务，是否应纳入港口管理的问题。
根据《港口法》的规定，渔港渔业码头和军港军用码头的规划、管理等不纳入港口行政管理部门的管理范围，但是渔业码头、军用码头从事港口经营业务，不论是长期还是短期，均需纳入港口经营管理范围，办理《港口经营许可证》，并接受港口行政管理部门的监督管理。
（五）关于公务码头是否办理《港口经营许可证》的问题。
海关、边防、公安等部门的公务码头不应从事港口经营业务。如果在实际运作中，除了满足公务需要外，需要从事港口经营活动的，应当办理《港口经营许可证》，并接受港口行政管理部门的监督管理。
（六）关于修、造船厂的码头是否应纳入港口行政管理的问题。
修、造船厂的码头是利用岸线资源建设的设施，应纳入港口规划、建设的管理范围。修、造船厂的码头除进行修造船舶之外，还从事《规定》中规定的港口业务经营的，应纳入港口的经营管理范围，并取得《港口经营许可证》。
（七）关于乡镇渡口、陆岛交通码头是否应申领《港口经营许可证》的问题。
《港口法》第三条规定：“本法所称港口，是指具有船舶进出、停泊、靠泊，旅客上下，货物装卸、驳运、储存等功能，具有相应的码头设施，由一定范围的水域和陆域组成的区域”。据此，乡镇渡口的经营活动、生产安全等应依法接受港口行政部门的管理，包括办理港口经营行政许可、监督企业的安全生产等。
在陆岛之间从事水陆运输的码头，按照《港口法》规定应当纳入港口行政管理，办理《港口经营许可证》。
（八）关于企业专用码头不作为公共码头对外从事经营是否需要办理经营许可的问题。
根据《港口法》的规定，只要从事《规定》所确定的港口经营业务，不论码头企业是否为社会提供公共服务，均为港口经营行为，应办理《港口经营许可证》，接受港口行政管理部门监督管理。
（九）关于临时性港口经营许可的问题。
《规定》对港口经营许可没有设定临时和长期，各地港口行政管理部门应按照《规定》第十七条有关港口经营人停业或歇业的规定办理。在实施过程中，各地应结合本地区实际，建立和履行日常的监管责任制度，及时掌握港口设施及港口经营人经营变化情况，实施有效管理。
（十）关于港口服务业务经营许可条件的确定问题。
《规定》第三条对为船舶提供港口服务的内容已经作了明确、具体的规定，但由于港口规模大小不一、为船舶提供服务需求也不尽相同，《规定》不可能针对各项服务设定具体、统一的许可条件。各地应根据实际，针对业务性质确定相应条件。例如：为船舶提供岸电服务，应具有供电电源和安全可靠供电设施等；为船舶提供燃物料供给服务，应具备供油码头或船舶以及相应的设施和设备等。确定准入条件应当从确保安全和提供有效服务为原则，以服务于企业为宗旨，不应设置不合理的条件。
（十一）关于船舶燃物料供应许可。
国务院办公厅于1992年和1995年分别下发了《关于做好外轮和远洋国轮港口供应工作的通知》（国办发[1992]2号）、《关于进一步做好国际航行船舶港口供应工作的补充通知》（国办发[1995]7号）两个文件，对当时做好我国港口船舶供应工作发挥了重要作用。此后，国务院对我国港口管理体制进行了重大改革，国家出台了一系列有关港口管理的法律法规，这两个文件与现行管理体制、法律法规明显不相符合，应以现行法律规定为准。《港口法》和《规定》对为船舶提供燃物料供应业务是放开的，只要符合规定的资质条件，应允许企业或个人从事船舶燃物料供应经营。与此同时，也应加强管理和规范，保证港口的安全经营和作业秩序。目前，国家对于燃油供应实行特许经营，各地在审核港口燃物料供应经营资质时，除具备《规定》规定的条件外，还应具有有关部门核发的专营许可证。
（十二）关于为船舶提供压舱水、垃圾处理等港口服务的管理问题。
为船舶提供压舱水、垃圾搜集和处理等港口服务，属于港口经营活动，应纳入港口经营管理范围进行管理，从事此种经营活动需取得港口经营许可。提供港口服务的企业或个人，不论其直接或间接隶属于什么部门，其经营都应当接受港口行政管理部门的管理。
（十三）关于老码头《港口经营许可证》的核发问题。
一些老码头因建设年代久远，有的码头验收基础资料缺失，有的甚至没有经过验收，不能满足《规定》所规定的港口经营许可条件，对此，港口经营申请人应当组织专家或有评估资质的单位进行技术检测评估。港口行政管理部门对经评估符合条件的，应核发《港口经营许可证》，不符合条件的不应发放经营许可。申请人组织技术检测评估有困难的，可以委托港口行政管理部门集中组织评估，所需费用由申请人负担。
（十四）关于港口企业新增经营设施和经营范围的问题。
港口企业在经营过程中，增加经营设施，不超出已经批准经营范围的，不需要重新办理经营许可，但应当按照《规定》第三十条的规定向港口行政管理部门报送新增设施相关信息。如果新增经营设施后，需要扩大或者变更经营范围的，则应当按《规定》第十六条的规定办理变更手续。
（十五）关于尚未实行政企分开的港口经营许可证发放问题。
按照《港口法》的规定，港口不论大小，必须实行政企分开，有关省交通厅应当敦促港口所在地人民政府落实国务院有关文件的要求，加快港口政企分开步伐，明确履行港口行政管理职能的部门。尚未实行政企分开的港口，没有明确的港口行政管理部门，也就没有履行港口经营行政管理职能的主体。
（十六）关于违规经营、作业的处罚问题。
《规定》依据《港口法》，对港口企业违规经营和作业行为，明确了不同的处罚种类，这是保证法律法规得以实施的措施，其中吊销《港口经营许可证》是最为严格的处罚措施。各地港口行政管理部门对具体违规行为，应当严格按照《行政处罚法》和《规定》执行，如有必要可结合当地实际，制定具体管理办法，加强对港口经营管理，加强执法监督。
（十七）关于新建港口设施试生产（运行）的经营许可问题。
新建港口经营设施进行试生产，需到港口行政管理部门办理港口经营行政许可证。对港口经营申请人难以提供港口经营设施验收报告文件、资料的，可先由申请人提供建设单位试生产文件证明，试生产期满后再由申请人提交相关竣工验收证（明）书。
三、关于港口从业人员持证上岗问题
为保证港口安全生产，依据有关法律法规规定，港口从业人员应当具备相应的资质。从业人员的培训、考试、发证工作，应当依照有关法律法规的规定进行。目前，一些地方存在多头重复培训、考试、发证，给企业增加过多经济负担的问题，各港口行政管理部门应当与当地有关部门进行沟通和协调，予以妥善解决。对确按有关法律法规进行培训、考试后核发的证书，应予以承认。
二○○五年九月十二日
中华人民共和国交通部章
